提供跨境炒股服务?证监会最新发声,规范富途、老虎证券等境内金融活动,公司紧急回应

2021-10-16 00:01 来源:券商中国 原文链接:点击获取

近期一些媒体报道了富途、老虎等互联网券商在中国境内经营活动中的一些风险情况,引发了市场的关注。

券商中国记者10月15日从接近监管部门的人士处了解到,按照所有金融活动均应全面纳入监管的要求,证监会等监管部门正着力完善相关监管规则,将依法对此类活动予以规范,加强监管执法,全面保护投资者合法权益。

受此影响,富途证券、老虎证券股价再度下跌。截至23:30,富途控股股价下跌4.53%,老虎证券股价下跌1.10%。

富途控股最新回应称,将始终坚守合规底线,坚定拥抱监管。

证监会未批准境内外机构提供“跨境炒股”服务

人民网发布报道称,富途控股及老虎证券均已经完成赴美上市,在《个人信息保护法》明确了个人信息跨境提供规则的背景下,内地公民的个人信息出境问题或将成为提供美股、港股等全球主要市场股票交易服务的互联网券商将要面临的新考验。在实测开户流程后,人民网记者直指老虎、富途展业模式上两大隐忧,一是信息收集安全问题,二是信息去向问题。

实际上,此类境外证券经营机构通过境内关联平台机构,面向境内投资者开展境外证券交易服务的营销、开户等活动,不符合我国《证券法》、《证券公司监督管理条例》关于未经许可批准,任何单位和个人不得从事证券业务等相关规定的精神。

记者注意到,对于此类故意规避监管的情况,证监会在2016年就曾发布投资风险提示,点名“老虎证券”“积木股票”等境内网站和移动客户端提供美股、港股等境外证券买卖服务。证监会表示,目前除合格境内机构投资者(QDII)、“沪港通”机制外,证监会未批准任何境内外机构提供“跨境炒股”服务,提示投资者通过合法渠道参与境外证券市场投资。

2019年7月,受中央网信办、工信部、公安部、市场监管总局四部门委托,由全国信息安全标准化技术委员会、中国消费者协会、中国互联网协会、中国网络空间安全协会成立的APP违法违规收集使用个人信息专项治理工作组就发布通知,评估发现包括老虎证券、富途牛牛等APP在个人信息收集使用方面存在问题且未公开有效联系方式,并被要求整改。

接近监管部门人士表示,按照所有金融活动均应全面纳入监管的要求,证监会等监管部门正着力完善相关监管规则,将依法对此类活动予以规范,加强监管执法,全面保护投资者合法权益。

股价下挫,富途回应:拥抱监管

富途控股对此回应,将始终坚守合规底线,坚定拥抱监管。

从二级市场表现来看,富途证券、老虎证券均延续了14日以来的跌势,截至23:30,富途控股股价下跌4.53%,老虎证券股价下跌1.10%。

其实早在前两日,富途证券和老虎证券股价就已大幅下挫。10月14日,富途证券下跌12.41%,老虎证券跌幅更甚,达到21.19%。值得一提的是,富途证券股价前年初高点已腰斩,老虎证券股价则是从近40美元跌至个位数,跌幅超70%。

实际上,对于跨境互联网券商而言,其展业迄今一直存在不可绕开的监管问题。多位关注跨境互联网券商的分析人士,均在投资这一板块的风险提示中明确监管风险的存在。

“根据《证券公司监督管理条例》规定,境外证券经营机构在境内经营证券业务,应当经国务院证券监督管理机构批准。”中信建投非银及金融科技分析师赵然在研报中表示,受不具备境内经营牌照的影响,相关互联网券商的服务对象存在一定局限性。

平安证券非银与金融科技分析师王维逸及其团队在研报中也指出,人民币跨境投资有政策风险。“目前法律尚未允许人民币投资境外证券业务,跨境互联网券商可能面临境内用户无法入金的风险。”

根据富途控股最新公布的2021年第二季度未经审计财报,公司客户数高速增长,新增客户境外占比提升。报告期末,公司全球注册用户数突破1500万,同比增长67%;开户客户数达232万,同比增长142.5%,付费客户数突破100万,同比增长230%。

老虎证券最新公布的二季报则显示,截至2021年Q2, 公司开户客户数达164.9万, 季度新增24.9万。入金客户数达52.9万,季度新增15.3万,续创季度净增新高。

 

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